Vụ án ảnh hưởng đến bạn như thế nào?
- Báo chí gần đây cho thấy, truy tố theo tội hối lộ nước ngoài thu hút sự chú ý của phương tiện truyền thông quan trọng và giám sát công cộng. Trong thời gian gần đây, có sự chú ý đáng kể của phương tiện truyền thông đến việc khi Ngân hàng Dự trữ Úc (RBA) lần đầu tiên thừa nhận các cáo buộc tham nhũng.
- Việc kết tội làm sai lệch dữ liệu kế toán trong vụ án này nhắc nhở rằng các cá nhân và các công ty bị áp đặt với một loạt các biện pháp trừng phạt hình sự và dân sự, ngoài các tội hối lộ nước ngoài, chẳng hạn như vi phạm nhiệm vụ đối với viên chức.
- Bình luận trong bản án đối với "văn hóa doanh nghiệp" của Securency cũng đưa ra như là một lời nhắc nhở rủi ro của công ty về quy định hối lộ nước ngoài theo phân tích 'trách nhiệm hình sự của công ty'. Các công ty Úc cần đảm bảo rằng các chương trình chống tham nhũng được chú ý thích đáng, chương trình đào tạo và tuân thủ được đưa ra cho nhân viên hoạt động tại các nước có nguy cơ cao, đặc biệt là khi việc sử dụng các đại lý ở các nước này là phổ biến.
Vào khoảng tháng 7-2011, Trưởng Công tố Khối thịnh vượng chung (DPP) đã đưa ra các cáo buộc tội hối lộ nước ngoài đầu tiên theo luật Úc đối với hai công ty, Securency và Note Printing Australia Limited (NPA), cũng như tám cá nhân liên quan đến công ty. Securency là một phần thuộc sở hữu của RBA và NPA là công ty con thuộc sở hữu của RBA. Người ta cho rằng hàng triệu đô la tiền hối lộ đã được cung cấp cho các quan chức chính phủ thông qua các đại lý trong nước ở Indonesia, Việt Nam và Malaysia để đảm bảo hợp đồng cung cấp tiền mặt.
Securency và NPA bị buộc tội làm trái các quy định hối lộ nước ngoài tại Bộ luật Hình sự Đạo luật 1995 (Cth) (Bộ luật) trên cơ sở đó các nhà quản lý cấp cao đóng vai trò "lý trí và ý chí" của công ty, và rằng các công ty đã nhận được một lợi ích theo hình thức hợp đồng in tiền giấy. Mỗi cáo buộc đối với các công ty mang đến khoản phạt tiền tối đa là $330,000. Lệnh của tòa án đã ngăn cản các báo cáo về tiến trình của việc truy tố của Securency và NPA.
Các cá nhân bị buộc tội đồng phạm đưa hối lộ cho các quan chức nước ngoài để có được một lợi ích, trái với phần 11.5 và 70.2 của Bộ luật. Các cáo buộc đối với cá nhân mỗi người mang đến hình phạt tối đa là tù 10 năm và / hoặc phạt tiền lên đến $ 66,000. Một số trong những cá nhân này cũng bị buộc tội làm sai lệch tài liệu được thực hiện hoặc yêu cầu cho mục đích kế toán theo S83 (1) (a) của tội phạm Đạo luật 1958 (Vic).
Các hình phạt đối với hành vi phạm tội hối lộ trái với nước ngoài theo Bộ luật đã được tăng lên đáng kể vào năm 2010. Hình phạt đối với cá nhân vẫn là một tối đa là 10 năm tù giam; Tuy nhiên, mức phạt tối đa đã tăng lên đến 1.100.000 $ cho mỗi hành vi phạm tội (so với trước $ 66,000). Đáng chú ý, các tập đoàn hiện nay chịu trách nhiệm về khoản tiền phạt lớn hơn 11 triệu $, hoặc gấp ba lần giá trị của lợi ích thu được, hoặc, nếu giá trị của lợi ích không xác định được, lên đến 10 phần trăm của doanh thu hàng năm của công ty trong thời gian 12 tháng trước khi hành vi phạm tội. Khi hành vi bị cáo buộc xảy ra giữa 1999-2005, cáo buộc trong vụ Securency thu hút hình phạt thấp hơn theo chế độ trước năm 2010.
Phán quyết sơ thẩm
Một trong những cá nhân bị buộc tội, David Ellery, đã nhận tội làm sai lệch hồ sơ theo S83 (a) (a) Luật Tội phạm và đã bị kết án sáu tháng tù (bị đình chỉ trong thời gian hai năm). Bản án kết án là đáng chú ý vì hai lý do:
Ông Ellery đã không được coi như là một phần của 'riêng bên trong "của cáo buộc thông đồng trả tiền hối lộ cho một đại lý nước ngoài. Tuy nhiên, như một phần của thỏa thuận nhận tội đầu, ông Ellery đã nhận tội làm sai lệch hồ sơ liên quan đến việc thanh toán của một tờ ghi nợ $ 79,502 do đại lý mà ông biết là sai. Điều này là mở cửa cho DPP để theo đuổi cáo buộc bổ sung hoặc thay thế cho các hành vi phạm tội hối lộ nước ngoài theo luật. Ngoài pháp luật hình sự của bang, Luật Công ty 2001 (Cth) áp đặt trách nhiệm hình sự và dân sự trong trường hợp nhất định đối với hành vi hoặc thiếu sót đó là không trung thực, không phải là vì lợi ích tốt nhất của công ty, hoặc có liên quan đến việc cung cấp các thông tin sai lệch hoặc gây hiểu nhầm .
Thẩm phán tuyên án nhận xét rằng có một văn hóa doanh nghiệp 'bí mật ... và từ chối trách nhiệm về hành vi sai trái " tại Securency, và viện dẫn đến bằng chứng tuyên thệ của ông Ellery, cam kết của mình để cung cấp thêm bằng chứng, và giá trị của mình như là nhân chứng quan trọng tại phiên tòa hoặc vụ án trong tương lai Nhận xét này rất đáng chú ý và như một lời nhắc nhở rằng các công ty có thể 'khắc phục' bằng kiến thức của viên chức của Công ty nếu chứng minh rằng "văn hóa doanh nghiệp" tồn tại đã khuyến khích, dung nạp hoặc dẫn đến việc không tuân thủ việc cấm hối lộ nước ngoài.
Kết luận
Truy tố Securency tín hiệu của làn sóng truy tố đầu tiên theo pháp luật hối lộ nước ngoài của Úc. Các công tố viên nước ngoài, các tổ chức truyền thông và cộng đồng doanh nghiệp sẽ được giám sát quá trình tố tụng khi họ bộc lộ, cho việc hướng dẫn về việc áp dụng các quy định hối lộ nước ngoài của Bộ luật đối với trách nhiệm của các cá nhân và các tập đoàn và cách tiếp cận của cơ quan công tố trong vấn đề này.
Nói rộng hơn, các thủ tục tố tụng của Securency là một ví dụ của chính quyền Úc làm việc với các cơ quan thực thi pháp luật ở nước ngoài để buộc tội các cá nhân và các công ty ở nhiều khu vực pháp lý. Điều tra của AFP đã tham gia hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật Malaysia, Indonesia và Anh. Nhà chức trách Malaysia đã buộc tội một số cá nhân và Văn phòng Gian lận Nghiêm trọng ở Anh đã cáo buộc đối với năm cá nhân theo quy định tương tự như trong Luật Hối lộ Vương quốc Anh.
Dịch từ: http://www.allens.com.au/pubs/ibo/foibo4sep12.htm
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét